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明規(guī)則 識風(fēng)險(xiǎn) 以案說法
操縱市場風(fēng)險(xiǎn)警示及案例
更新時(shí)間:2019-05-28

什么是操縱市場? 

證券市場操縱行為(簡稱操縱市場),是指行為人以不正當(dāng)手段,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量,擾亂證券市場秩序的行為。

操縱行為人有哪些?

1.在證券市場上從事證券交易活動(dòng)的任何自然人和單位直接或間接實(shí)施操縱行為,均可認(rèn)定為操縱行為人。以單位名義操縱證券市場、違法所得歸單位所有的,應(yīng)認(rèn)定單位為操縱行為人。所謂“單位”,是指法人和其他非法人組織,包括公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)和社會(huì)團(tuán)體等。

2.在單位操縱市場中起決定、批準(zhǔn)、授意、縱容、指揮等作用的人員,包括法定代表人和主管負(fù)責(zé)人,是直接負(fù)責(zé)的主管人員。在單位操縱市場中具體實(shí)施操縱市場行為并起較大作用的人員,包括單位的經(jīng)營管理人員和職工,是其他直接責(zé)任人員。

3.利用他人賬戶操縱證券市場的,利用人為操縱行為人。

4.盜用單位名義操縱證券市場的,應(yīng)認(rèn)定個(gè)人為操縱行為人。

5.個(gè)人利用其設(shè)立的公司、企業(yè)、事業(yè)單位操縱證券市場的,或者公司、企業(yè)、事業(yè)單位設(shè)立后以操縱證券市場作為主要活動(dòng)的,應(yīng)認(rèn)定設(shè)立公司、企業(yè)、事業(yè)單位的個(gè)人為操縱行為人。

6.證券公司明知投資人操縱證券市場,向其提供資金、賬戶等協(xié)助的,可認(rèn)定為合謀操縱市場。

7.管理人或受托人等以投資基金、社?;稹⒈kU(xiǎn)品種、企業(yè)年金、信托計(jì)劃、投資理財(cái)計(jì)劃等實(shí)施操縱行為的,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定管理人或受托人等為操縱行為人。 

操縱市場有哪些表現(xiàn)形式?

1.連續(xù)交易操縱,即單獨(dú)或者通過合謀,集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。

2.約定交易操縱,即與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。

3.洗售操縱,即在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。
4.蠱惑交易操縱,是指行為人進(jìn)行證券交易時(shí),利用不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整或不確定的重大信息,誘導(dǎo)投資者在不了解事實(shí)真相的情況下做出投資決定,影響證券交易價(jià)格或交易量,以便通過期待的市場波動(dòng),取得經(jīng)濟(jì)上的利益的行為。

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